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      證監會通報私募基金專項檢查情況

        證監會10月12日通報了2018年私募基金專項檢查執法情況。今年上半年,證監會組織對453家私募機構開展了專項檢查,共涉及基金4374只,管理規模2.08萬億元,占行業總管理規模的17.20%。從檢查結果看,私募行業整體守法合規意識有所提高,但是一些私募機構仍然存在違規問題。

        據了解,本次檢查對象以“問題風險導向”和“隨機抽取”方式選取,根據不同私募機構和產品類型,確定差異化檢查重點。本次專項執法除對資金募集等方面的合規性檢查外,對跨區域經營的私募機構重點檢查了不同機構之間的業務往來、資金往來等制度的有效性情況,對管理非標債權的私募機構重點檢查可能存在的“資金池”業務、保本保收益等情況。

        執法情況數據顯示,本次檢查發現139家私募機構存在違法違規問題;59家私募機構存在公開宣傳推介等違規募集行為;48家私募機構存在開展“資金池”業務、證券類結構化基金不符合杠桿率要求等違規運作行為;54家私募機構存在私募基金未按規定備案、登記備案信息更新不及時不準確等其他違規行為;200家機構存在內控不健全、兼營與私募基金無關業務等不規范問題。

        針對專項檢查發現的問題,根據違法違規行為的具體情形,證監會依法采取以下處理措施:一是對126家存在資金募集、投資運作等違規問題的私募機構采取行政監管措施;二是對5家存在從事損害基金財產和投資者利益等嚴重違規行為的私募機構立案稽查,并先行采取行政監管措施;三是將6家機構涉嫌違法犯罪線索通報地方政府或移送公安部門,并對其中兩家機構采取行政監管措施,1家立案稽查。同時,證監會將上述違法違規問題及采取的監管措施記入資本市場誠信檔案。

        證監會下一步將繼續貫徹依法全面從嚴監管要求,持續加強私募基金監管力度,堅決整治行業亂象和嚴重干擾市場秩序的行為。同時,證監會還將不斷加強風險監測預警,防范、化解私募基金行業風險,推動私募基金行業健康發展,促進私募股權和創投基金行業真正發揮資本市場基礎性戰略性作用。

      責任編輯:楊喜亭
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